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如何配合券商筑牢反洗钱防线?
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如何配合券商筑牢反洗钱防线?
洗钱,通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质,把它变成看似合法资金的行为和过程。洗钱会使违法犯罪分子隐藏和转移违法犯罪所得,为违法犯罪活动提供进一步的资金支持,助长更严重和更大规模的犯罪活动。
反洗钱是每个公民应尽的义务。中国证券业协会发布的《证券公司反洗钱工作指引》规定:“客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应当按照法律规定或与客户事先约定,对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。”
那么如何配合券商做好身份识别工作呢?西部证券宝鸡岐山营业部理财顾问介绍,根据反洗钱相关法律法规要求,如果您的资料已到期或需要更新,如联系地址、电话、职业、身份证有效期等,请及时通过西部证券官网的网上营业厅、信天游手机APP-掌厅或本人持二代有效身份证,至开户营业部办理相关信息完善手续;证券公司也会通过短信或电话,提醒您及时规范您的账户的相关资料。西部证券宝鸡岐山营业部咨询电话:0917-8552998
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